<!DOCTYPE HTML PUBLIC "-//W3C//DTD HTML 4.0 Transitional//EN">
<HTML><HEAD>
<META http-equiv=Content-Type content="text/html; charset=us-ascii">
<META content="MSHTML 6.00.2900.3640" name=GENERATOR></HEAD>
<BODY style="MARGIN: 4px 4px 1px; FONT: 10pt Tahoma">
<DIV dir=ltr align=left><SPAN class=351194119-21012010>I realize it is too late 
to change this probably, but you all need to benefit from the following 
observations. </SPAN></DIV>
<DIV dir=ltr align=left><SPAN class=351194119-21012010></SPAN> </DIV>
<DIV dir=ltr align=left><SPAN class=351194119-21012010>First, I truly appreciate 
the efforts that have been made to incorporate my views into the resolution. 
Ultimately, that effort failed rather badly, as I will explain below, but it was 
clearly not intentional and was, instead, based on the persistent confusion that 
surrounds proper use of the term "vertical integration" and the proper scope of 
the PDP.</SPAN></DIV>
<DIV dir=ltr align=left><SPAN class=351194119-21012010></SPAN> </DIV>
<DIV dir=ltr align=left><SPAN class=351194119-21012010>For me, yesterday was a 
very bad day for this to be happening and my responses were truncated and 
distracted. Now that I have time, let me catalogue what I see as the remaining 
issues. And notice that I am copying NCUC-discuss. I have noticed an 
alarming tendency for policy discussions to get pushed into NCSG-policy. This is 
inappropriate. NCSG-policy is a list Avri created that contains 
exactly 9 people, and whatever goes on there excludes our membership 
entirely. When debating constituency positions, lets include the constituency, 
OK? </SPAN></DIV>
<DIV dir=ltr align=left><SPAN class=351194119-21012010></SPAN><SPAN 
class=351194119-21012010></SPAN> </DIV>
<DIV dir=ltr align=left><SPAN class=351194119-21012010>Joint marketing and Cross 
ownership are not vertical integration. </SPAN></DIV>
<DIV dir=ltr align=left><SPAN class=351194119-21012010>No one who knows anything 
about the proper economic use of the term will disagree with that. </SPAN></DIV>
<DIV dir=ltr align=left><SPAN class=351194119-21012010></SPAN><SPAN 
class=351194119-21012010></SPAN> </DIV>
<DIV dir=ltr align=left><SPAN class=351194119-21012010>I have supported a PDP on 
Vertical Integration. VI is a long term issue that we need to consider. 
</SPAN></DIV>
<DIV dir=ltr align=left><SPAN class=351194119-21012010></SPAN> </DIV>
<DIV dir=ltr align=left><SPAN class=351194119-21012010><SPAN 
class=351194119-21012010>Here is the key problem. </SPAN>EITHER we favor a PDP 
that takes up the issue of whether JM/CO as proposed in the Draft Applicant 
Guidebook (DAG), is allowable or not. This is a short-term issue. </SPAN></DIV>
<DIV dir=ltr align=left><SPAN class=351194119-21012010></SPAN> </DIV>
<DIV dir=ltr align=left><SPAN class=351194119-21012010>OR we favor a PDP that 
takes up the issue of whether VI should be allowed in some form in the future. 
This is a long-term issue.</SPAN></DIV>
<DIV dir=ltr align=left><SPAN class=351194119-21012010></SPAN> </DIV>
<DIV dir=ltr align=left><SPAN class=351194119-21012010>By conflating the two in 
the same PDP proposal, you are creating a great deal of confusion and opening a 
policy can of worms that will, in the end, make the proposed PDP fail for sure. 
</SPAN></DIV>
<DIV dir=ltr align=left><SPAN class=351194119-21012010></SPAN> </DIV>
<DIV dir=ltr align=left><SPAN class=351194119-21012010>THE SAME PDP CANNOT SERVE 
BOTH FUNCTIONS!!! The first, short-term issue is basically a matter of 
classifying existing practices and would have as its output a modification of 
the next version of the DAG. The time line for such a PDP would be, necessarily, 
very short. </SPAN></DIV>
<DIV dir=ltr align=left><SPAN class=351194119-21012010></SPAN> </DIV>
<DIV dir=ltr align=left><SPAN class=351194119-21012010>The long-term issue is a 
matter of changing fundamental policy regarding registry-registrar relations. 
Its output would be basic contractual modifications, and even a re-examination 
of ICANN fee policy.  The timeline for this will be very long, at least two 
years. (Mark my words). </SPAN></DIV>
<DIV dir=ltr align=left><SPAN class=351194119-21012010></SPAN> </DIV>
<DIV dir=ltr align=left><SPAN class=351194119-21012010>If you want to have a 
long-term, policy changing PDP about VI, do it - and you have my support. If you 
want to have a PDP addressing the short term issue of whether JM/CO is an 
"implementation" of current policy, do that (without my support). </SPAN></DIV>
<DIV dir=ltr align=left><SPAN class=351194119-21012010></SPAN> </DIV>
<DIV dir=ltr align=left><SPAN class=351194119-21012010>But you can't do both in 
the same PDP. </SPAN></DIV>
<DIV dir=ltr align=left><SPAN class=351194119-21012010></SPAN><SPAN 
class=351194119-21012010></SPAN> </DIV>
<DIV dir=ltr align=left><SPAN class=351194119-21012010>What will  happen 
now is that a) Registrars will, and rationally should, actively oppose this 
PDP when they would have supported a long-term PDP on the VI issue; b) the issue 
of what is vertical integration will be confused rather than clarified, because 
registries and registrars will carry their short-term fight over the content of 
the DAG into the longer-term issues; c) we will not reach a timely agreement 
because the long term issues are so deep, so yet another obstacle to new entry 
and a new DAG will have been erected. </SPAN></DIV>
<DIV dir=ltr align=left><SPAN class=351194119-21012010></SPAN> </DIV>
<DIV dir=ltr align=left><SPAN class=351194119-21012010>Bad move. </SPAN></DIV>
<DIV dir=ltr align=left><SPAN class=351194119-21012010></SPAN> </DIV>
<DIV> </DIV>
<BLOCKQUOTE 
style="PADDING-LEFT: 5px; MARGIN-LEFT: 5px; BORDER-LEFT: #000000 2px solid; MARGIN-RIGHT: 0px">
  <DIV>(1) Initiation of a Policy Development Process (PDP) in relation 
  to the following tasks:</DIV>
  <BLOCKQUOTE dir=ltr style="MARGIN-RIGHT: 0px">
    <DIV>(a)  <STRONG>Follow up on the Issues Report 
    by reviewing</STRONG> (i.e. documenting, categorizing and 
    differentiating between) the current existing approaches being used by 
    incumbents for vertical integration between and among Registries, 
    Registrars, Registrar Service Providers and Resellers, and proposals 
    relating to vertical integration received or proposed by ICANN. 
    Such analysis shall include an evaluation of the DAGv3 proposal 
    <STRONG>and consider its appropriate categorization within the 
    current framework. Such analysis shall proceed on the basis that 
    "vertical integration" is a broader concept than certain 
    current Registry and Registrar practices that may 
    more accurately be described as "joint marketing" and/or "cross 
    ownership". </STRONG> </DIV>
    <DIV> </DIV>
    <DIV>(b) <STRONG>Review and propose </STRONG>conditions under 
    which each of the approaches documented in item 1(a) may 
    be appropriate, <STRONG>including determining (where applicable) when a 
    particular approach is or is not a matter of 
    policy</STRONG>. <STRONG>Such review shall also consider whether 
    there are appropriate circumstances where joint marketing and/or cross 
    ownership may be desirable as a matter of policy.</STRONG></DIV>
    <DIV> </DIV>
    <DIV>(c) Make recommendations for clarifying and revising (if 
    warranted) ICANN policies on vertical integration, joint marketing and 
    cross-ownership.  In relation specifically to new gTLDS, an 
    alternate recommendation shall be made if the it is determined that the 
    DAGv3 recommendation on Registrars marketing 100,000 in an affiliated 
    Registries TLD is not appropriate. Such alternate 
    recommendation shall make provisions for private strings and for 
    strings that have a limited market appeal.</DIV></BLOCKQUOTE>
  <DIV>(2) <STRONG>Establishment of a Working Group (WG) 
  to develop recommendations for adoption by the GNSO Council, regarding 
  the tasks identified in item (1) above.</STRONG> The Working Group 
  will operate according to the Process as defined by the PDP Working Team 
  on Working Group Processes, in <A 
  href="https://st.icann.org/data/workspaces/icann-ppsc/attachments/working_group_team:20100113101755-0-1556/original/Working%20Group%20Guidelines%20-%20FINAL%20-%207%20January%202010.pdf">https://st.icann.org/data/workspaces/icann-ppsc/attachments/working_group_team:20100113101755-0-1556/original/Working%20Group%20Guidelines%20-%20FINAL%20-%207%20January%202010.pdf</A>.</DIV>
  <DIV> </DIV>
  <DIV>(3) <STRONG>Creation of a GNSO Council drafting team to draft a 
  charter for the WG, recruit volunteers from the GNSO 
  constituencies and the ICANN community, and appoint a liaison between the WG 
  and the GNSO Council. The GNSO Council shall review and approve the 
  charter by [date], upon which the WG shall commence its 
  work. </STRONG></DIV>
  <DIV> </DIV>
  <DIV>(4) <STRONG>Request ICANN Staff to begin documentation 
  of existing approaches to vertical integration (as described in item 1(a) 
  above) and collect constituency statements within four weeks of the 
  establishment of the WG.</STRONG></DIV>
  <DIV> </DIV>
  <DIV> </DIV>
  <DIV> </DIV>
  <DIV>
  <DIV><STRONG><FONT color=#800080>Mary W S Wong</FONT></STRONG></DIV>
  <DIV>Professor of Law & Chair, Graduate IP Programs</DIV>
  <DIV>Franklin Pierce Law Center</DIV>
  <DIV>Two White Street</DIV>
  <DIV>Concord, NH 03301</DIV>
  <DIV>USA</DIV>
  <DIV>Email: <A href="mailto:mwong@piercelaw.edu">mwong@piercelaw.edu</A></DIV>
  <DIV>Phone: 1-603-513-5143</DIV>
  <DIV>Webpage: <A 
  href="http://www.piercelaw.edu/marywong/index.php">http://www.piercelaw.edu/marywong/index.php</A></DIV>
  <DIV>Selected writings available on the Social Science Research Network 
  (SSRN) at: <A 
  href="http://ssrn.com/author=437584">http://ssrn.com/author=437584</A></DIV><BR><BR>>>> 
  </DIV>
  <TABLE style="FONT-SIZE: 1em; MARGIN: 0px 0px 0px 15px" bgColor=#f3f3f3 
  border=0>
    <TBODY>
    <TR>
      <TD>
        <DIV style="PADDING-LEFT: 7px; BORDER-LEFT: #050505 1px solid">
        <TABLE style="FONT: 8pt Tahoma" bgColor=#f3f3f3>
          <TBODY>
          <TR vAlign=top>
            <TD><STRONG>From: </STRONG></TD>
            <TD>Avri Doria <avri@psg.com></TD></TR>
          <TR vAlign=top>
            <TD><STRONG>To:</STRONG></TD>
            <TD>NCSG-Policy <ncsg-policy@n4c.eu></TD></TR>
          <TR vAlign=top>
            <TD><STRONG>Date: </STRONG></TD>
            <TD>1/20/2010 5:04 PM</TD></TR>
          <TR vAlign=top>
            <TD><STRONG>Subject: </STRONG></TD>
            <TD>[ncsg-policy] Re: Fish or cut bait 
        time</TD></TR></TBODY></TABLE><BR>On 20 Jan 2010, at 16:17, Mary Wong 
        wrote:<BR><BR><SPAN 
        style="FONT-WEIGHT: normal; FONT-SIZE: 10pt; COLOR: #000000; LINE-HEIGHT: normal; FONT-STYLE: normal; FONT-VARIANT: normal">> 
        we can unearth common ground on that with Milton.</SPAN><SPAN 
        style="FONT-WEIGHT: normal; FONT-SIZE: 10pt; COLOR: #000000; LINE-HEIGHT: normal; FONT-STYLE: normal; FONT-VARIANT: normal"><BR><BR>In 
        another airport - Newark this time.<BR><BR>If Milton accepts my rewrite 
        and we stealing some  the Wheras from the staff, we get:<BR>(If 
        Milton does not accept, please suggest wording changes)<BR><BR>A council 
        member would need to send this 
        in.<BR><BR>a.<BR><BR><BR>-----<BR><BR>Whereas, <BR><BR>On 24 September 
        2009, the GNSO Council requested ICANN Staff to prepare an Issues Report 
        on the topic of vertical integration between registries and 
        registrars;<BR><BR>On 11 December 2009, the Issues Report on Vertical 
        Integration between Registries and Registrars was delivered to the GNSO 
        Council and has been discussed in the council and in the various 
        Stakeholder Groups,<BR><BR>Resolved:<BR><BR>A PDP will be initiated with 
        the following tasks<BR><BR>1.  Document, categorize and 
        differentiate the current existing approaches being used by incumbents 
        and proposed for Vertical Integration, Joint Marketing and Cross 
        Ownership among Registries, Registrars, Registar Service Providers and 
        Resellers. This analysis will include an evaluation of the DAGv3 
        proposal and its place in the categorization.<BR><BR>2. Review and 
        Document the conditions under which each of the approaches documented in 
        item 1 are appropriate. If certain approaches are determined to not be 
        subject to ICANN policy document that.<BR><BR>3. Make recommendations 
        for clarifying and revising, if warranted, the policies on vertical 
        integration, joint marketing and cross-ownership.  In terms of new 
        gTLDS, If the WG does not support the DAGv3 recommendation on Registrars 
        marketing 100,000 in an affiliated Registries TLD, make an alternate 
        recommendation that makes provisions for private strings and strings 
        that have a limited market appeal.<BR><BR>The PDP wil use establish a 
        Working Group to respond to the issues and will not establish a Task 
        Force.   The Working Group will work according to the  
        Process as defined by the PDP Working Team on Working Group Processed 
        defined in <A 
        href="https://st.icann.org/data/workspaces/icann-ppsc/attachments/working_group_team:20100113101755-0-1556/original/Working%20Group%20Guidelines%20-%20FINAL%20-%207%20January%202010.pdf.">https://st.icann.org/data/workspaces/icann-ppsc/attachments/working_group_team:20100113101755-0-1556/original/Working%20Group%20Guidelines%20-%20FINAL%20-%207%20January%202010.pdf.</A><BR><BR>The 
        PDP will proceed on a  schedule according to the 
        following:<BR><BR>Week 1,2  - Council Drafting team will create a 
        charter for the group ad the original recruitment for group members wil 
        go out to the constituencies and the ICANN community. Staff begins 
        documentation on existing approaches and practices.  <BR><BR>Week 3 
        - Council review charter and appoint liaison.<BR><BR>week 4 - Group 
        begins work.  
        <BR>               
        (Collect Constituency statement weeks 1-4)<BR><BR>week 5,6 - Review of 
        existing document and commentary. Publish Staff document on existing 
        approaches and practices<BR><BR>week 7,8 - Review staff document and 
        constituency and public comments<BR><BR>week 8-10 - Discuss condition 
        under which various practices are appropriate<BR><BR>week 11-12 - 
        Discuss policy recommendations<BR><BR>week 13-  Public review 
        Starts<BR><BR>Any amendment to this schedule will require review by the 
        GNSO 
council.<BR><BR></SPAN></DIV></TD></TR></TBODY></TABLE></BLOCKQUOTE></BODY></HTML>